Aml Compliance Principal  Manager I

Beschreibung:

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BBVA es una empresa global con más de 160 años de historia que opera en más de 25 países en los que damos servicio a más de 80 millones de clientes. Somos más de 121.000 profesionales que trabajamos en equipos multidisciplinares y de perfiles tan diversos como financieros, expertos jurídicos, científicos de datos, desarrolladores, ingenieros o diseñadores.

Nuestra gente marca la diferencia en nuestro éxito.

Tipo de Contrato:
Regular (Undefined)

¿Qué estamos buscando?

Misión:

Apoyar en la definición, desarrollar e impulsar el Modelo Global de AML, sus desarrollos metodológicos y la estrategia de herramientas. Esta disciplina desarrolla también el rol de Oficial de Cumplimiento de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT), en forma corporativa para las entidades del grupo BBVA en Perú.

Funciones:

* Evaluar continuamente el Risk Based Approach BBVA y su adecuación a los riesgos.
* Evaluar y garantizar de forma continuada que el ámbito de AML dispone de medios suficientes para cubrir las obligaciones legales en PLAFT y una estructura y organización adecuada en cada jurisdicción.
* Gestionar el GRC y dar seguimiento de su implantación y carga en las jurisdicciones .
* Identificar y analizar nueva regulación, best practices, tendencias y patrones de riesgo a nivel global en el ámbito de PLAFT.
* Identificar, monitorizar y mitigar de forma global en el Grupo BBVA el riesgo de PLAFT para la definición, mantenimiento y seguimiento de métricas e indicadores globales.
* Actualizar Políticas y Procedimientos Corporativos de PLAFT, así como la emisión de Instrucciones Operativas y Avisos que afecten al Grupo.
* Elaborar la medición del riesgo agregado de PLAFT en el Grupo BBVA, para asegurar su coherencia con el apetito al riesgo del Grupo BBVA.
* Preparar el Risk Assessment anual en el ámbito de PLAFT y definición de planes de acción asociados a los riesgos identificados.
* Realizar seguimiento de recomendaciones y planes de acción de Auditoria Interna/ Revisiones Independientes a Holding.
* Realizar seguimiento de recomendaciones y planes de acción de Examinaciones a Holding.
* Realizar el tratamiento del Riesgo operacional del ámbito de PLAFT en el Grupo: elaboración de escenarios.
* Liderar y gestionar la Comunidad de Práctica del ámbito de AML Compliance.
* Colaborar con las responsabilidades de RCS, en identificar los requisitos regulatorios y sus riesgos derivados en el ámbito de AML Compliance (Risk Types), así como definir y evolucionar los marcos y medidas generales de mitigación y control y mantener una visión actualizada de la situación de dichos riesgos en las distintas actividades del Grupo.
* Desarrollar las responsabilidades y funciones de Oficial de Cumplimiento PLAFT, entre otras contempladas en el Reglamento de PLAFT, QUE son: Proponer las estrategias de la empresa para prevenir y gestionar los riesgos de LA/FT., vigilar la adecuada implementación y funcionamiento del sistema de prevención del LA/FT., evaluar y verificar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados en el sistema de prevención del LA/FT, según lo indicado en el Reglamento, incluyendo el registro de operaciones y la detección oportuna y reporte de operaciones sospechosas, evaluar y verificar la aplicación de las políticas y procedimientos implementados para identificar a los PEP, implementar las políticas y procedimientos para asegurar la adecuada gestión de riesgos de LA/FT, verificar que el personal de la empresa cuente con el nivel de capacitación apropiado para los fines del sistema de prevención del LA/FT, que incluye la adecuada gestión de los riesgos de LA/FT, verificar que el sistema de prevención del LA/FT incluya la revisión de las listas señaladas en el Anexo N° 1 del Reglamento de PLAFT, proponer señales de alerta a ser incorporadas en el manual, llevar un registro de aquellas operaciones inusuales que, luego del análisis respectivo, no fueron determinadas como sospechosas, evaluar las operaciones y en su caso, calificarlas como sospechosas y comunicarlas , manteniendo el deber de reserva al que hace referencia el artículo 12° de la Ley 27693, a través de los ROS a la UIF- Perú, en representación de la empresa, emitir informes trimestrales y semestrales sobre su gestión al presidente del directorio, verificar la adecuada conservación y custodia de los documentos relacionados al sistema de prevención del LA/FT, actuar como interlocutor de la empresa ante la SBS, en los temas relacionados a su función, atender los requerimientos de información o de información adicional y/o complementaria solicitada por las autoridades competentes, informar al comité de riesgos o al directorio, en caso no se exija la composición del referido comité, respecto a las modificaciones e incorporaciones al listado de países de alto riesgo y no cooperantes publicado por el Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI. Las demás que sean necesarias o establezca la SBS para vigilar el funcionamiento y el nivel de cumplimiento del sistema de prevención del LA/FT. Verificar, con el debido seguimiento, la ejecución de forma inmediata de las medidas de congelamiento nacional de fondos o activos que dicte la SBS en los casos vinculados a los delitos de LA/FT, conforme al numeral 11 del artículo 3 de la Ley N° 27693. Verificar, con el debido seguimiento, la ejecución de forma inmediata de las medidas de congelamiento que dicte la SBS, conforme a las Resoluciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas en materia de terrorismo y su financiamiento, así como el financiamiento a la proliferación de armas de destrucción masiva, conforme al numeral 12 del artículo 3 de la Ley N° 2769315
* Asegurar que los servicios provistos por terceros gestionados por su unidad se ejecuten conforme a lo establecido en los contratos/órdenes de servicio, mediante la validación del cumplimiento de acuerdos de niveles de servicio y facturación
* Otras funciones que le asigne su jefe inmediato e impulsar la mejora continua.

Requisitos:
* Carreras de Derecho, Economía, Administración o Ingeniería Industrial. Es deseable contar con un MBA o una Maestría en Finanzas o Compliance.
* Mínimo de 5 a 10 años de trayectoria en el sector financiero, con al menos 3 años desempeñando posiciones de liderazgo en áreas de AML, Compliance o Código de conducta
* Conocimiento en Prevención de Lavado de Activos (AML) del negocio financiero y del Riesgo.

Banca responsable ​

Nuestro modelo de banca responsable aspira a lograr una sociedad más inclusiva y sostenible. Porque el futuro de las finanzas es financiar el futuro.
Empezamos con el espíritu de ayudar a otros a tomar las mejores decisiones financieras. Ese espíritu permanece hoy en día y nos anima a seguir avanzando, dando prioridad a la innovación y a la transformación digital y poner al alcance de todos las oportunidades de esta nueva era.

Diversidad

En BBVA creemos que contar con un equipo diverso, nos hace ser un mejor banco.
Por este motivo apoyamos activamente la diversidad, la inclusión y la igualdad de oportunidades sin importar raza, sexo, edad, religión, orientación sexual, identidad de género, expresión de género, entre otras. Cultivamos un ambiente de trabajo colaborativo e inclusivo que nos permita mostrar lo mejor de cada persona.

Nuestros valores

Nuestros valores definen nuestra identidad y son la palanca que nos impulsan a hacer realidad nuestro propósito y nos guían en todas nuestras acciones y decisiones.

Requisitos legales

Si el puesto al que optas se encuentra fuera del país en el que te encuentras actualmente, es posible que necesites obtener un visado y/o permiso de trabajo y/o residencia, así como cumplir con cualesquiera otros requisitos que puedan ser exigidos por la normativa laboral y de inmigración o por la normativa profesional local aplicable al puesto en el país en cuestión.

En el caso de que usted sea el candidato final, BBVA podrá asistirle en la tramitación del correspondiente permiso/visado, entendiéndose que si por cualquier circunstancia (i.) no se expide el correspondiente visado y/o permiso de trabajo y/o residencia, (ii.) o no se cumplen cualesquiera otros requisitos exigidos por la normativa laboral y/o de inmigración y/o la normativa profesional local aplicable al desempeño del puesto vigente en el país, lamentablemente usted será excluido del puesto. Asimismo, si dispone de visado y/o permiso de trabajo y/o residencia para el país correspondiente, le rogamos que lo indique al solicitar el puesto